融资融券九大知识点问答1

2019-04-09 12:08:02 来源: 延安信息港

融资融券九大知识点问答

[基础篇]

1、什么是融资融券?

答:融资融券又称信誉交易,是指具有融资融券业务资历的证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。与现有证券现货交易模式比较,投资者可以通过向证券公司融资融券,扩大交易筹马,具有一定的财务杠杆效应。

2、融券交易与卖空交易有甚么区分?

答:融券交易与卖空交易是有区别的,融券交易并不等于卖空交易,我国目前还没有建立一些境外市场上存在的卖空交易机制。

一些国外市场上存在的卖空机制,是指投资者若预期未来证券价格将会下跌,那末在手中没有证券的情况下,首先进行卖出交易,然后再借入相干证券。而我国即将推出的业务试点中的融券交易,则要求投资者先借入股票再卖出,卖出的前提条件是投资者证券账户中要有真实股票,不得先卖空,再借入。

3、哪些投资者可以参与融资融券交易?

答:根据中国证监会《证券公司融资融券试点管理办法》的规定,投资者参与融资融券交易前,证券公司应当了解该投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好等内容。对不满足证券公司征信要求、在该公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺少风险承当能力或有重大违约记录的投资者,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。

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